投資顧問会社の役割とは

投資をする上で必要なこととは、適切なアドバイスを
してくれる存在なのではないでしょうか。

これは、アドバイスを適切に行ってくれるだけでなく
各種の相談も受けつけてくれるというのが理想でしょう。

ということで、ここでは、投資の顧問会社のアドバイス
・相談に関するまとめをしたいと思います。

まず、投資顧問についてですが、詳しく言いますと、
「投資家に株式や債券などの有価証券についての銘柄、数量、
価格、売買の時期などについて適切な投資判断を助言する業務」
ということになっています。

この、投資顧問業にも2種類の業務がありますので
明記しておきます。

1.　投資助言業務は投資助言のみを行う業務

これはどういうことかといいますと、投資判断は投資家自身で
おこなうことになります。
投資顧問契約はしないことと決まっているようです。

2.　投資一任業務は投資判断と投資に必要な権限を投資家
　　より委任されておこないます。

投資顧問契約を結びます。

投資顧問会社とは、証券投資（株式や先物や債権など）
などに関する投資のアドバイスをする会社のことです。

株式や債権などの有価証券に対して銘柄や価格や数量など
投資判断を有償で投資家の助言を行うことをします。
投資信託や投資法人を運営する会社に資産運用のために
やるべき事を一任することを言います。

お客様と投資顧問会社との間で「投資顧問契約」を結び、
その契約内容に基づいて投資アドバイスを提供する仕事のことを
「投資助言業務」と言います。

実際の投資判断や売買、資産運用などはアドバイスを
基にお客さん自身でおこないます。

投資判断の全部または一部、そして売買注文など資産運用を
お客様に代わっておこなう仕事のことを投資一任業務と言います。

お客様は投資一任業務をしてもらう投資顧問会社と
「投資一任契約」を結び、報酬として投資顧問会社に
投資顧問料を支払います。

投資顧問会社は

1.顧客を相手方として又は顧客のために
　証券取引行為を行うこと。

2.投資顧問業者と密接な関係にある者が、いかなる名目によるか
　を問わず、顧客から金銭･有価証券の預託を受けること。

3.顧客への金銭･有価証券の貸し付け、又は貸付の第三者への
　媒介、取次ぎ、代理を行うこと。は法律で禁止されています。

このように、投資を行ううえで、専門家によるアドバイスというものが
最近では、重視されてきているようです。

☆　北海道にある投資信託を扱う証券会社など紹介

北海道にある、証券会社や投資信託を扱う会社など
紹介しています。

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転換社債、株式、長期、短期、ＲＥＩＴのことなら
お近くの証券会社などにお問い合わせください。

（株）アセット・カウンセル釧路営業所
TEL ： 0154-23-8718
住所 ： 〒　085-0003　
北海道釧路市川北町８－３６

石川経済研究所
TEL ： 0144-35-1225
住所 ： 〒　053-0042　
北海道苫小牧市三光町４丁目１１－６

岩井証券（株）札幌コールセンター
TEL ： 011-280-0701
住所 ： 〒　060-0002　
北海道札幌市中央区北２条西３丁目

ＳＭＢＣフレンド証券（株）帯広支店
TEL ： 0155-24-3211
住所 ： 〒　080-0010　
北海道帯広市大通南１０丁目１４

ＳＭＢＣフレンド証券（株）札幌支店
TEL ： 011-221-4158
住所 ： 〒　060-0001　
北海道札幌市中央区北１条西４丁目

ＳＢＩイー・トレード証券（株）函館支店
TEL ： 0138-56-7962
住所 ： 〒　040-0015　
北海道函館市梁川町１８－１９

ＮＰＯエイプロシス北海道事務所
TEL ： 0120-257900
住所 ： 〒　060-0061　
北海道札幌市中央区南１条西５丁目１４－１

ＬＣＡ・マネージメント（株）
TEL ： 011-271-4600
住所 ： 〒　060-0061　
北海道札幌市中央区南１条西６丁目６０３

岡三証券（株）／札幌支店
TEL ： 011-251-3455
住所 ： 〒　060-0002　
北海道札幌市中央区北２条西３丁目１－８

（株）小川会計マネージメントコンサルタンツ
TEL ： 0136-22-0565
住所 ： 〒　044-0032　
北海道虻田郡倶知安町南２条西２丁目１４

キャピタル・パートナーズ証券（株）札幌支店
TEL ： 011-281-8012
住所 ： 〒　060-0001　
北海道札幌市中央区北１条西３丁目３